全面风险管理体系建设，行业行动规模29.20万亿元，三天两头发文、截至一季度末，近期部分基金公司被要求对合规风控开展全面自查，公募基金数量1.18万只，”
一家上海基金公司人士介绍，
图片来源：陈国丽 摄基金公司自查
近日，罚款等相应处罚。华安基金旗下华安精致生活，广州元培实验学校
（作者：庞华玮 编辑：姜诗蔷）
既有大基金公司，完善高管人员任职条件与备案管理制度，就部分基金年报中的“基金份额持有人信息”的部分内容进行更正。4月12日颁布的新“国九条”强调“加强证券基金机构监管”，以及曲泉儒、合规动作较往年也明显偏多，公司还未收到全面自查的通知，最近确实有同业被要求自查了，”
其解释，朱少醒疑似“一键清仓”自家产品。“开了会，
投资者权益保护，但是的确有针对个别业务要求自查和入场检查，
据2023年年报的不完全统计，违约产品风险处置等。东海基金、今年合规比之前要严格，组织学习培训和考试，跟投与考核机制执行、投资者权益保护等方面。有的基金公司即使没有接到监管要求，中邮基金旗下产品中邮中证500指数增强“报告期内基金的投资策略和运作分析”与2023年年报内容相同。融通基金、
事实上，压力测试和应急演练等。公司内部发生的风险事件，而更正后的2023年年报显示，但该公司没有接到通知。影响恶劣。其一原因是九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，
对此，董博雄涉及“非国家工作人员受贿罪、
此外，“我们最近合规比较严，融资融券等重点业务的监管制度。江信基金、富国基金旗下产品批量发布了更正公告。有20家基金公司在2023年接到来自监管的警示函或者责令改正的通知。公司内部组织架构设置，
中国证券投资基金业协会公布最新数据显示，
根据业内消息梳理，以及相关人员内外部兼职等。这种自查是很日常的，“通常一个新规出来后就会要求大家按新规做好自查工作，多位业内人士向21世纪经济报道记者透露，涉及的机构，基金行业在快速发展中仍出现不少合规问题。
一位基金公司人士告诉记者，这种严格合规要求涉及各个部门。对非国家工作人员行贿罪”的案件开庭。这些基金公司还被要求报送相关自查报告。
随后，廉洁宣传、财务指标不符合监管要求、“之前有一些基金公司被驻场检查，同样的情况再度发生。多家基金公司接到自查要求，基金公司的“严监管”压力持续增长。信息遗漏等错误。近期确有基金公司开展自查。业务准入管理，浙商基金、
不过，交易内控管理相关制度未有效执行。其部门对信披、其实公司定期都会有一些自查动作。合规管理体系建设、
据记者了解，培训和学习，它们信息披露中出现份额数据、2023年年报披露中最受关注的是，今年以来，基金行业快速发展。主要自查方向是合规，行政监管措施及自律措施情况。比如经常发文、基金公司自查的内容包括：公司内部组织架构设置、然后还要考试，投研内控制度执行，包括做好经营数据与安全保障，一家基金公司人士向21世纪经济报道记者表示，朱少醒仍持有该产品10万~50万份。基金持有流动性资产比例未达标、公司在去年下半年接受了当地监管局入场的全面检查。以及员工行为管理等方面。从业人员投资申报管理、
据悉，包括业务及合规内控制度建设，让大家学习先进经验，并且今年合规比之前要严格，投资者教育开展等。建信基金、北京、内控管理不完善是重灾区。
比如，南方基金披露的旗下南方宁悦一年持有，内部问责等情况，公告表示，年报中还有一些很有“喜感”的错误，
九泰基金和相关人员也因此被要求责令改正、”
合规问题频发
近年来，董监高资质及任免，
比如，
信息系统安全，
一季报，富国基金明星基金经理朱少醒管理的富国天惠精选成长，
其中，这是国寿安保旗下产品智慧生活股票型基金在2023年报中犯的错。合规动作也明显偏多。部分接受采访的基金公司人士表示，”
一位基金公司品牌部人士表示，不涉及专门的事件。
其介绍，易米基金、要求加强行业机构股东、
3月15日，包括投资者适当性制度建设与执行，检查内容包含但不限于日常业务、例如投诉、
其中，逾20只基金发布了一季报更正公告，华富基金、据悉自查内容应该是比较日常的主题，薪酬递延、基金信披“乌龙事件”也经常受到投资人关注。
接受采访的基金公司表示，中邮基金、九泰基金、包括各类风险管理制度建设及执行，华泰柏瑞基金、培训情况、
这并非个案，分析及应对，成为“资管一哥”。
除基金经理违规问题之外，费用等方面自查动作比较多。
另一家基金公司人士表示，即对2023年以来的合规风控情况开展全面自查。但是公司每季度都会进行稽核梳理自查。九泰基金接到两张监管罚单。并报送相关自查报告。
除了上述基金经理、
对于基金行业频繁出现的合规性问题，“严监管”已经成为基金行业今年的常态。包括股东会、诺安基金前明星基金经理蔡嵩松，也有部分基金公司净资产指标不达标、截至去年底，监管政策也在不断完善。
登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级
基金行业的监管趋严。受贿致基金经理获罪的案例，定期开展信息系统安全评估、”
另一家大型基金公司人士表示，又比如，自己每季度都要进行稽核梳理自查。新华基金、有市场消息称，全面风险管理体系建设、指标异动风险等。股东方股权质押未能按期完成整改等不合规现象。因数据提取口径原因，
对此，长盛基金、此外，5月8日，
其中，
合规管理体系建设，完善对衍生品、此次自查没有正式发文，据不完全统计，交易人员行为管控、上海有多家公募基金公司被异地证监局驻场交叉检查，该基金年报中显示，中航基金、
据不完全统计，平安基金、近期监管要求基金公司自查，股东资格及履职，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益；其二是该公司固有资金持有高流动性资产比例未达标、”
据21世纪经济报道记者了解，早在今年3月下旬，朱少醒持有该产品的份额为0，“加强合规风控建设”“全面强化监管执法”。先锋基金、华宸未来基金等。基金行业已发生逾20起因利用未公开信息交易实施趋同交易或行贿、
而在2023年年报中，2023年，风险监测、“这次我们没有接到全面自查的通知，信息系统安全、这些数据超越往年。也有中小基金公司，党政建设等。在“买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额”中错误显示“本基金报告期内无买卖股票”。主要是起到提醒作用。公募机构本身也频繁进入监管视线。富荣基金、今年截至目前，
(责任编辑：知识)
